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基金黑幕“老鼠仓” 新华医疗股票

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来源:齐齐哈尔股票网
日期:2020-02-20 08:08
新华医疗股票

龙源期刊网 基金黑幕“老鼠仓” 作者:俞高平 来源:《检察风云》2009年第22期 第三部分 当中国1/4的城镇家庭成为投资基金的拥趸者后,基金这一平台上发生的一切都会是他们关注的焦点,因为这关乎他们的投资利益。比如“老鼠仓”是怎么回事?信息披露的漏洞在哪里?如何维护基民的权益,有无救济渠道?如何才能立法管好基金管理人? 信用,是基金行业的立足之本。 在基金投资活动中,基金管理人与基金持有人之间构成的就是一种信托关系。 “忠实勤勉、诚实守信、避免利益冲突”,不仅是基金从业人员基本的执业准则,更是基金行业的立业之本。然而这几年来不断爆出的黑幕,令这个行业投资信托公信力折损。 接二连三 “鼠患”何休 “老鼠仓”是指基金经理或公司其他知情人员利用工作便利和信息优势,在基金买入某只股票前提前建仓,在基金卖出某只股票前提前出货,利用庞大的公募基金做后盾,获得巨额而又无风险的不当收益。事实上,基金“老鼠仓”一直被业界视作“潜规则”而存在着,直到2007年5月才因唐建被查而暴露于公共视线之下。 2006年3月,唐建任职上投摩根研究员兼阿尔法基金经理助理,在执行职务活动,向有关基金二级股票池和阿尔法基金推荐买入“新疆众和”股票的过程中,使用自己控制的中信建投证券上海福山路营业部(以下简称福山路营业部)“唐金龙”(唐建之父)证券账户先于阿尔法基金买入“新疆众和”股票,并在其后连续买卖该股。期间,唐建还利用职务权限,多次查询上投摩根阿尔法基金投资“新疆众和”股票的信息,充分掌握了该基金的投资情况。截至2006年4月6日全部卖出前,“唐金龙”证券账户累计买入“新疆众和”股票60,903股,累计买入金额76.49万元;全部卖出所得金额105.45万元,获利28.96万元。 2006年4月至5月,唐建还利用福山路营业部“唐金龙”资金账户下挂的“李成军”证券账户、东方证券上海浦东南路营业部“李成军”证券账户连续买卖“新疆众和”股票的机会,为自己及他人非法获利123.76万元。唐建任职上投摩根期间,利用职务便利通过其所控制的证券账户交易“新疆众和”股票,为自己及他人非法获利共计152.72万元。

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